Имея устоявшуюся историю регулирования финансовых услуг, лицензия форекс на БВО является хорошим аргументом для существующих форекс-брокеров, заинтересованных в получении статуса регулируемого лица. В 2010 г. Комиссия по финансовым услугам Британских Виргинских Островов (FSC) официально установила правила, касающиеся валютной торговли и инвестиций, тем самым установив стандарты лицензирования, которые мы наблюдаем сегодня. В этой статье рассказывается об основных преимуществах лицензия форекс брокера на БВО и дается подробное описание процесса выдачи лицензии.

Основные преимущества лицензии на брокерскую деятельность БВО

Британские Виргинские Острова (BVI) – это одна из наиболее востребованных юрисдикций для получения Forex лицензии. Согласно последним данным, более половины всех новых Forex компаний зарегистрированы именно на БВО. Многие бизнесмены выбирают Британские Виргинские Острова, чтобы получить форекс лицензию, поскольку в этой юрисдикции:

  • нет налогов на прирост капитала, на наследство, на дивиденды;
  • собрания директоров и акционеров могут проводиться за пределами Островов;
  • нет требований к ежегодным собраниям (все встречи можно проводить в режиме онлайн).

Как регулируется деятельность форекс брокеров с лицензией на БВО?

FSC отвечает за контроль всех финансовых услуг, предоставляемым на Островах. Регулятор выдает брокерские лицензии для операций на рынке Forex на БВО. В 2010 г., как мы говорили ранее, Комиссия разработала Закон о ценных бумагах, вводящий в действие новый набор положений для форекс-брокеров и других инвест. компаний.

Основные обязанности Financial Services Commission:

  • регулирование брокерской деятельности, всех компаний, физических лиц, зарегистрированных на территории БВО и уполномоченных представлять финансовые услуги;
  • поддержка и разработка инноваций в финансовой отрасли;
  • контроль эффективности индустрии финансовых услуг;
  • обеспечение осуществления беспрерывного функционирования финансовых услуг;
  • улучшение понимания общественности о преимуществах и рисках связанных с финансовыми услугами;
  • поддержание роста и развития финансовой отрасли;
  • поддержание репутации отрасли финансовых услуг как внутри страны, так и за рубежом;
  • мониторинг и выявление финансовых преступлений;
  • контроль выполнения всех правил и норм Комиссии.

В случае если FSC обнаружила в работе форекс компании нарушение установленных правил, регулирующий орган может по своему усмотрению отменить или приостановить действие лицензии. Некоторые из причин аннулирования forex лицензия BVI:

  • предоставление FSC ложной информации;
  • нарушению любого положения или условия лицензирования;
  • несоблюдение директив FSC;
  • отмывание денег;
  • нарушение законодательства или нормативных актов в сфере финансовых услуг;
  • ведение бизнеса таким образом, что приводит к нанесению ущерба общественным интересам или интересам клиентов, кредиторов, инвесторов.

Как получить брокерскую лицензию на БВО?

Чтобы получить лицензию брокерской компании, необходимо пройти следующие этапы:

  1. Регистрация компании.
  2. Подготовка заявки и документов.
  3. Составление документов AML и бизнес-плана.
  4. Открытие банковского счета на БВО.
  5. Подача заявки в FSC Британских Виргинских Островов.

FSC определяет уставный капитал, который варьируется от 100 000 до 250 000 USD (капитал не может быть использован в операционной деятельности). Форекс-компаниям также следует помнить о требованиях к страхованию профессиональной ответственности. Структура форекс-компании на БВО:

  • как минимум один акционер (любой национальности, может быть юридическим лицом);
  • два директора (любой национальности, статус резидента не требуется, может быть юридическим лицом);
  • бенефициары должны поддерживать достаточный капитал для ведения бизнеса на Британских Виргинских Островах;
  • аудитор для сдачи годовой отчетности (должен быть одобрен FSC);
  • агент на Британских Виргинских Островах для связи с регулирующим органом.

Важным моментов для ведения деятельности в качестве forex брокера с лицензией является то, что необходимо:

  • поддерживать достаточные капитальные ресурсы для ведения бизнеса;
  • подтвердить наличие страховки профессиональной ответственности (PII) или предоставить подробное освобождение от налогов для PII.

Чтобы начать процесс, потребуется собрать некоторую базовую документацию, относящуюся к брокерской деятельности. Список документов для получения лицензия на осуществление брокерской деятельности представлен ниже в таблице.

Для открытия корпоративного банковского счета

Для подачи в регулирующий орган FSC

Каждый бенефициарный владелец, акционер, директор, уполномоченное лицо и секретарь должны предоставить
  • нотариально заверенная копия действующего паспорта;
  • подтверждение адреса проживания/регистрации (например, счет за ком. услуги оплачен за 3 мес. или раньше);
  • копия рекомендательного письма, предоставленная банком, юристом или бухгалтером и заверенная нотариально;
  • корпоративные документы (копии должны быть заверены нотариусом или практикующим юристом).
  • резюме;
  • нотариально заверенная копия действующего паспорта;
  • подтверждение адреса проживания/регистрации;
  • профессиональное рекомендательное письмо;
  • нотариально заверенная копия диплома о высшем образовании.

Документы должны быть на английском языке и нотариально заверены. FSC и банк могут запросить дополнительные документы.

Тарифы по лицензии:

  • Государственный сбор за подачу заявления – 1000 USD/за каждую категорию.
  • Ежегодный сбор – 1500 USD/за каждую категорию.

Оптимизированный процесс сокращает сроки получения лицензии и позволяет выйти на этот рынок уже за 3-4 месяца.

Заключение

Независимо от того, являетесь ли вы физическим лицом или бизнесом, помощь экспертной консалтинговой фирмы позволит облегчить процедуру оформления лицензия на осуществление брокерской деятельности на БВО.

Специалисты нашей компании проводят консультации по регулированию брокерской деятельности и оказывают сопровождение на каждом этапе регистрации компании для выхода на рынок Forex на БВО.