Любое лицо, компания или товарищество (общее, ограниченное или освобожденное от уплаты налогов), которое зарегистрировано на Каймановых Островах (или зарегистрировано за пределами Кайманов, но имеет постоянное место деятельности в этой юрисдикции) и осуществляет бизнес по инвестированию ценных бумаг должны получить инвестиционную лицензию Каймановых Островов.

В этой статье будут рассмотрены критерии и процедуры подачи заявки на получение лицензии на ведение инвестиционного бизнеса с ценными бумагами Каймановых Островов.

На кого распространяется инвестиционная лицензия Каймановых Островов?

Лица, желающие начать инвестиционную деятельность на Кайманах, должны подать соответствующую заявку в Валютное управление (CIMA). Такая деятельность регулируется Законом об инвестдеятельности в ценные бумаги (SIBL). Следующие поставщики услуг, планирующие начать бизнес по инвестированию в ценные бумаги на Каймановых Островах, должны подать заявку на лицензию (если они не имеют права на освобождение):

  • инвестиционные менеджеры;
  • инвестиционные консультанты;
  • маркет-мейкеры;
  • брокеры/дилеры;
  • рыночные посредники.

Прежде чем получить лицензию Marker Maker на Каймановых Островах или приобрести брокерскую лицензию на Кайманах, обратите внимание, что SIBL содержит широкое определение «бизнеса по инвестированию в ценные бумаги», которое включает в себя осуществление любого из следующих видов деятельности:

  1. Операции с ценными бумагами: покупка, продажа, подписка на ценные бумаги или андеррайтинг ценных бумаг, либо предложение или согласие на это в качестве принципала/агента.
  2. Заключение сделок с ценными бумагами.
  3. Управление ценными бумагами, принадлежащими другому лицу, в обстоятельствах, предполагающих свободу действий.
  4. Инвестиционные консультации: предоставление или предложение, согласие дать лицам, выступающим в качестве инвестора или потенциального инвестора, консультации по покупке, продажи, подписке на ценные бумаги или гарантирования ценных бумаг.

SIBL определяет «ценные бумаги» в довольно широком смысле. Покупка лицензии дилера по ценным бумагам Каймановых Островов в соответствии с SIBL дает право на осуществление деятельности не только с акциями, облигациями и варрантами, но также включает паи в паевом фонде, интересы ограниченного партнерства, долговые инструменты, опционы, фьючерсы, контракты на разницу.

Приобретение лицензии на ведение инвестиционного бизнеса с ценными бумагами на Кайманах

Чтобы купить лицензию на инвестиции в ценные бумаги Каймановых Островов, нужно выполнить определенные шаги:

  1. Зарегистрировать компанию на Кайманах.
  2. Подготовить анкету и подать документы Регулятору на оформление лицензии на инвестиции в ценные бумаги Каймановых Островов.
  3. Предоставить подтверждение substance.
  4. Открыть банковский счет на компанию Каймановых Островов.

Прочие требования для получения инвестиционной лицензии на Кайманах

Структура юридического лица:

  1. Мин. 1 акционер (разрешены частные и юрлица) и 2 директора (только физлица) без ограничений по национальности или месту жительства.
  2. Минимальные требования к чистому капиталу – 100 тыс. USD.
  3. Потребуется назначить аудитора.
  4. Регистрация местного офиса, зарегистрированный агент и наем секретаря – обязательные требования для приобретения инвестиционной лицензии на Кайманах.

Приняв решение купить инвестиционную лицензию на Каймановых Островах, заинтересованные лица обязаны (кроме вышеупомянутого):

  • получить письменное одобрение CIMA до назначения всех директоров и должностных лиц (примечание: если Валютное управление считает, что директор или должностное лицо не является соответствующим должности, оно может оставить за собой право отказать в одобрении назначения);
  • соблюдать Положения о борьбе с отмыванием денег;
  • подавать ежеквартальные отчеты, как указано CIMA;
  • направлять CIMA годовую аудированную финотчетность.

Срок приобретения лицензии на инвестиции в ценные бумаги Каймановых Островов – от 6 месяцев.

Налогообложение:

  • Нет налогов: корпоративного, на дивиденды/проценты.
  • Отсутствует подоходный налог на прибыль из-за пределов этой юрисдикции.

Документы, необходимые для лицензирования

Если вы решили заказать инвестиционную лицензию на Каймановых Островах, потребуется подготовить следующий пакет документов (для каждого бенефициара, акционера, директора):

  • Нотариально засвидетельствованные копии паспортов.
  • Копии подтверждения адреса проживания (например, счет за комуслуги не старше 3 мес.).
  • Письма из банка (-ов).
  • CV (датировано и подписано).
  • Справки о хорошем финансовом положении.
  • Подтверждения отсутствия судимости.

Заключение

Лицензия на инвестиции в ценные бумаги Каймановых Островов позволяет зарегистрированным в этой юрисдикции юрлицам проводить транзакции с ценными бумагами, как с личными бумагами компании, так и в роли агента. Если вы заинтересованы в том, чтобы купить инвестиционную лицензию Каймановых Островов, можете связаться с представителями TK Deal для уточнения всех интересующих вас вопросов. Мы готовы предоставить не только сопровождение в получении лицензии по работе с ценными бумагами на Кайманах, но и проконсультировать, где возможно открыть счет на инвестиционную компанию Каймановых Островов.