Поскольку Кипр входит в ЕС, здесь действуют европейские нормы, и законы, регулирующие финансовую деятельность, соответствуют европейской директиве MiFID о финансовой гармонизации. По этой причине, получение брокерской STP-лицензии на Кипре представляется таким выгодным вариантом лицензирования, позволяющим обезопасить бизнес и сделать его надежнее.
Лицензированием брокерских организаций на Кипре занимается Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) – финансовый регулятор, который ведет наблюдение за инвестиционными компаниями, брокерами, фондами и другими субъектами, ведущими деятельность на территории Республики Кипр.
Лицензия STP – Straight Through Processing
Брокерская лицензия STP на Кипре подойдет тем предприятиям, которые планируют вести бизнес от имени своего клиента. Она позволяет держателю хранить средства клиента, а также его ценные бумаги, выполнять поручения и заказы, и администрировать портфелем ценных бумаг.
Получение STP-лицензии
Как уже отмечалось выше, лицензированием финансовых учреждений на Кипре занимается CySEC. Чтобы подать заявку на получение брокерской STP-лицензии на Кипре, для начала необходимо зарегистрировать кипрскую компанию под финансовую деятельность, создать местный офис и нанять сотрудников.
Заявление на оформление брокерской STP-лицензии должно сопровождаться руководством по проведению внутренних операций, бизнес-планом, финансовым прогнозом, руководством по борьбе с отмыванием денег, и другими документами, перечень которых представлен ниже:
- Выписка из банка о наличии капитала;
- Резюме для директоров и акционеров;
- Копии свидетельств об образовании директоров;
- Нотариально заверенные копии паспортов ключевых лиц, а также счета за коммунальные услуги, рекомендательные письма юристов и банков.
CySEC имеет право запросить дополнительные документы, разъяснения и подробности. Рассмотрение заявки приостанавливается до тех пор, пока заявителем не будет представлена вся необходимая информация.
Регулятор принимает решение об оформлении STP-лицензии на Кипре в течение 6 месяцев с момента подачи заявки, и уведомляет заявителя о своих решениях.
Финансовые требования для STP-лицензии на Кипре
Стоить отметить, что за месяц до подачи документов в CySEC, на счету компании должен находиться минимальный капитал в 125000 EUR.
Требования к персоналу
О найме сотрудников необходимо проговорить отдельно. Для получения кипрской STP-лицензии нужно нанять людей, которые будут занимать соответствующие должности, и которые должны будут пройти утверждение CySEC в качестве подходящих по знаниям и репутации:
- Четыре директора, в том числе и управляющий директор – трое из них должны быть резидентами Кипра;
- Руководитель для каждого отдела (дилинг, продажи, бэк-офис и т.д.);
- Менеджер по управлению рисками и соблюдению правил о противодействии отмыванию денег;
- Бухгалтер;
- Внутренние и внешние аудиторы;
- Внешние юридические консультанты.
Заключительное слово
Напоминаем, что публикуемые нами статьи готовятся для информационных целей, и не могут использоваться в качестве юридических консультаций, рекомендаций или инструкции.
Если вам нужна информация по вопросам, связанным с получением брокерских лицензий на Кипре, эксперты TKDeal готовы провести индивидуальную консультацию по лицензированию брокерских организаций.
Более того, обращаем ваше внимание, что наша компания предлагает пакет сопроводительных услуг для брокерских учреждений на Кипре. Мы предоставляем нашим клиентам сопровождение на всех этапах учреждения кипрской компании под брокерскую деятельность и готовы предоставить прочий, сопутствующий сервис.
Оставьте свою заявку через форму обратной связи, либо свяжитесь с нами другим способом, чтобы получить полную информацию о спектре наших услуг и заказать консультацию по оформлению STP-лицензии на Кипре.
