Получение лицензии Forex на Кипре

Помимо обеспечения регулирования местного фондового рынка, CySEC лицензирует все валютные брокерские компании в данной стране (классифицируемые как инвестиционные фирмы или CIF).

Создание брокерско-дилерской компании на Кипре: выгоды

Финансовый рынок Кипра предлагает множество преимуществ:

1. Получив разрешение в CySEC, компания может вести деятельность в прочих странах ЕС, а также в Исландии, Норвегии и Лихтенштейне (в рамках MiFID).
2. В настоящее время Кипр является ведущей территорией для регулирования Forex в Европе.
3. В этой стране существует давняя практика выдачи инвестиционных и брокерских лицензий.
4. Кипр представляет четкие требования для получения лицензии для работы на рынке Forex в Европе.
5. Кипр имеет четкую систему контроля над компаниями, получившими лицензию.
6. Регулирующая система Комиссии постоянно обновляется и развивается.
7. С 2004 г. кипрское законодательство стремится к полной гармонизации с правовой базой ЕС.

Текущая ситуация с регулированием Forex деятельности на Кипре

Форекс-брокеры, регулируемые CySEC, должны соответствовать следующим правилам, чтобы иметь возможность получить действующую лицензию Forex на Кипре:

1. Брокеры CySEC Forex должны поддерживать операционный капитал на уровне не менее 125 000 (иногда 730 000) EUR. Новое требование к оборотному капиталу вводится в действие в соответствии с производным инструментом MiFID, который требует, чтобы брокеры могли удерживать позиции своих клиентов, не поддаваясь волатильности рынка.
2. Все регулируемые фирмы на рынке Форекс должны вести регулярные финансовые отчеты и периодически представлять их CySEC для проверки. Брокеры должны присылать ежегодные аудиторские отчеты, которые проводятся сертифицированными независимыми сторонними аудиторами.
3. После регистрации брокерской компании на Кипре ее капитал должен храниться в крупных банках и банках первого уровня в Европе на отдельных счетах.
4. Брокеры CySEC должны соблюдать новые правила и положения, которые время от времени вводятся в действие CySEC и MiFID.

Особенности получения брокерской лицензии на Кипре

Будучи членом ЕС, Кипр полностью соответствует и должным образом гармонизирован с Директивой ЕС о рынках финансовых инструментов (MiFID). В этой стране есть два типа лицензий, применимых к форекс. Обычно CIF могут:

• приобрести брокерскую лицензию (STP) на Кипре (мин. капитал 125 000 EUR, брокер может хранить деньги клиентов, но не может торговать самостоятельно);
• получить полную лицензию форекс-брокера на Кипре (оплаченный капитал 730 000 EUR, брокер может торговать самостоятельно (Market Maker или MM)).

Лицам, заинтересованным в приобретении лицензии на торговлю на рынке Forex в Европе, будет полезно знать, что на Кипре CIF должна подать заявку как минимум на одну из следующих услуг:

• получение и отправка распоряжений по одному или нескольким финансовым инструментам;
• выполнение распоряжений от имени клиентов;
• работа с личным кабинетом;
• управление портфелем ценных бумаг;
• инвестиционные консультации;
• андеррайтинг финансовых инструментов и/или размещение фининструментов на основе строгих обязательств;
• размещение финансовых инструментов без строгих обязательств;
• работа многосторонних торговых фондов;

Перед тем как открыть брокерскую фирму Forex на Кипре, будет полезно знать, что Кипр, как часть ЕС, признает лицензии Форекс от любого государства-члена Евросоюза (согласно MiFID).

Требования получения Forex-лицензии на Кипре

Прежде чем подать заявку на получение разрешения на Forex-деятельность на Кипре, ознакомьтесь с ключевыми требованиями:

• Структура компании:
  • минимум 1 учредитель (может быть как физическое, так и юридическое лицо, без ограничения по национальности);
  • 2 исполнительных и 2 неисполнительных директора (есть требования к месту жительства);
  • реквизиты бенефициарных собственников должны быть раскрыты властям;
  • сведения об учредителях и директорах
• Налогообложение:
  • корпоративный налог – 12,5%;
  • 0% налог на корпоративную прибыль;
  • НДС – 19%;
  • отсутствие налога на дивиденды;
  • обширная сеть договоров об избежании двойного налогообложения (DTA).

Запуск Forex на Кипре требует от брокерской фирмы проводить регулярный бухгалтерский учет и подачу проверенных счетов. Зарегистрированный офис и местный персонал (не менее 3) – обязательные условия. Более того, для приобретения кипрской лицензии для торговли на рынке Форекс необходимо подготовить и представить Регулятору финансовый план на ближайшие 3 года.

Для приобретения Forex-лицензии на Кипре необходимо направить Регулятору:

1. Бизнес-план.
2. AML, программы управления рисками и комплаенс.
3. Данные каждого учредителя/директора.
4. Справки об отсутствии судимости и заявления об отсутствии банкротства для учредителя.

Для оформления брокерской лицензии на Кипре требуется выполнить следующие шаги:

• Зарегистрировать фирму на Кипре.
• Открыть банковский счет на кипрскую компанию для внесения на него уставного капитала.
• Подать заявку на получение разрешения для работы на рынке Форекс на Кипре.

Каждый бенефициарный владелец, учредитель, директор, уполномоченное лицо и секретарь должны предоставить апостилированные корпоративные документы:

• Для банка:
  • Нотариально заверенную копию действующего паспорта.
  • Копию подтверждения адреса проживания (например, счет за коммунальные услуги не старше 3 месяцев).
  • Нотариально заверенную копию рекомендательного письма от банка, поверенного, бухгалтера.
• Для местного регулирующего органа:
  • резюме;
  • заверенную нотариусом копию действующего паспорта;
  • ксерокопию подтверждения адреса проживания;
  • профессиональное письмо/справку из банка;
  • выписку из банка с подтверждением того, что имеется достаточно средств для покрытия требований к капиталу.

После получения всех необходимых и полных документов CySEC рассмотрит их в течение 6 месяцев. Стоимость лицензии Forex-брокера на Кипре зависит от количества услуг, которые вы планируете оказывать.

В заключение

Если вы заинтересованы в приобретении лицензии Market Maker на Кипре, вы можете обратиться к специалистам TK Deal. Эксперты нашей фирмы предоставят квалифицированные консультации по регулированию рынка форекс-услуг в Европе и сопровождение на всех этапах получения лицензии форекс-брокера на Кипре.