Получение лицензии Forex в Австралии
Все большей популярности набирает торговля на австралийском рынке Forex. Контролирующим органом, который осуществляет надзор за всеми видами торгово-валютной деятельности является Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). Данный регулирующий орган был создан в 1991 году и является независимым государственным органом Австралии.
- подтверждение платежеспособности компании;
- наличие квалифицированного опытного руководства компании;
- соблюдение необходимых норм;
- наличие требуемых технологичных и людских ресурсов;
- необходимо предоставить всю информацию о бенефициарах компании (состояние их материального положения);
- подать данные об уставном капитале компании;
- у компании должна быть стратегия развития;
- у компании должно быть как минимум 2 управляющих, сотрудника с австралийским гражданством, которые должны следить за выполнением требований закона;
- как минимум один акционер должен иметь опыт работы в форекс компании в Австралии;
- наличие страховки ответственности перед игроками;
- у компании должен быть зарегистрированный офис на территории государства;
- в течение месяца после получения лицензии, компания должна назначить аудитора и уведомить об этом ASIC.
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям проводит постоянный контроль над деятельностью игорных компаний. При несоблюдении определенных правил, компания может потерять австралийскую Forex лицензию, к таковым можно отнести:
- не соблюдение законодательства страны;
- предоставление комиссии неправдивой информации;
- не соблюдение норм установленных комиссией;
- предоставление игорных услуг резидентам США;
- не предоставление услуг клиентам на протяжении 6 месяцев;
- неуплата государственных пошлин.
Малая компания (к малой относится компания, которая соответствует как минимум двум пунктам: чистые активы компании составляют не более 5 млн. дол.; валовой доход – не более 5 млн. дол.; количество работающего персонала не более 20 человек) обязана подавать финансовую отчетность и отчет независимого аудитора.